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금융위에 등록된 금융투자업으로 분류되는 업종입니다.
등록을 위해선 법인 요건부터 자본금, 인력까지 충족해야 합니다. 허들이 낮지 않은 만큼, 시작 전 준비는 철저하게 해야 합니다.
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국내 법인은 상법상 주식회사거나, 금융기관(은행, 보험사 등)
외국 법인은 국내 지점 또는 영업소 설치 필요
→ 단, 온라인 등 비대면으로 국내 거주자 대상 자문만 하는 경우 예외
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투자 대상과 투자자 유형에 따라 요건이 다릅니다.
| 투자자 유형 | 자산 종류 | 필요 자본금 |
|---|---|---|
| 일반 + 전문투자자 | 증권, 파생상품 등 | 2.5억 원 이상 |
| 일반 + 전문투자자 | 집합투자증권, RP 등 | 1억 원 이상 |
※ 상시 유지해야 하며, 자본금 미달 시 등록 취소 사유가 될 수 있습니다.
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다음 중 한 가지라도 해당되면 등록 불가합니다.
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